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媒体报道

宋志平《财经》杂志专访:授权经营关键是建立国资监管三层模式

来源:CNBM发布时间:

编者按

        以授权经营体制革新为核心的国资革新正在开启新征程。4月28日,国务院印发《革新国有资本授权经营体制方案》(下称《方案》)。《方案》明确,到2022年,根本建成与中国特色现代国有企业准则相适应的国有资本授权经营体制。这意味着,国企革新正在从强调健全治理、突出主业、强化激励的微观层面转向国资授权经营的核心问题,该《方案》被企业界视为“国企革新正式加入以管资本为主的新历程,是向以管资本为主转换的重要里程碑”。预计国资监管转向管资本将提速。

       4月29日,国务院国资委副主任翁杰明在国务院政策例行吹风会上暗示,“革新国有资本授权经营体制,是今年国资委深化革新的首要关键使命。”下一步国资委将制定印发授权放权清单2019年版,分类展开授权放权,确保相干革新工作落到实处。

访谈全文:


授权经营关键是建立国资监管三层模式


——专访xpj330159com董事长、党委书记,中国企业革新与发扬科研会会长,中国上市企业协会会长  宋志平

《财经》记者 王延春 | 文  

       革新国有资本授权经营体制,是国有资产办理体制国企革新的主题和核心内涵。此次《方案》的出台,将提速以管资本为主的国资监管体制革新,以授权经营体制为主的国资革新,将成为新一轮国企革新的突破口。那么,应如何理解《方案》的核心价值? 如何在操纵上牵住革新的“牛鼻子”? 近日,《财经》记者专访了xpj330159com董事长、党委书记兼中国企业革新与发扬科研会会长、中国上市企业协会会长宋志平。

《财经》:日前,国务院印发了《革新国有资本授权经营体制方案》,您如何理解“授权经营”?授权经营体制革新重点要处置什么问题?

宋志平:国企革新40年,授权经营体制革新一直是革新的中心环节之一,在不同的时期,授权经营的内涵和重点都有不同,我理解大致可以分为三个阶段。

第一阶段是革新开放初期

面临筹划经济对企业的诸多束缚,授权经营革新首要指的是授予企业经营企业自主权,1984年福建省55位厂长经理联名写信《请给大家松绑》轰动全国,在此基础上国家颁布《有关进一步扩大国营产业企业自主权的暂行限定》,后来借鉴农村联产承包制的革新模式,在产业企业实行承包经营仔肩制等革新办法,开始逐步授予企业经营自主权。



第二阶段是从上世纪末到本世纪初

随着中国第一部《企业法》出台,授权经营革新重点是按照现代企业准则的请求,把企业各项权利经过法律的形式固化下来。十四届三中全会提议,建立现代企业准则是国企革新的方向,提议了现代企业准则的四句话十六个字,建立产权清晰、权责明确、政企分开、办理科学,其中“权责明确”就是授权经营革新的目标。



第三阶段是从本世纪初到十八届三中全会之前

随着国资委的成立,授权经营革新的重点是国有资产的集合统一监管,建立管资产与管人管事相结合、权利仔肩和义务相统一的国资监管体制。国资委成为履行出资人职责机构,对国有资产集合授权经营,相继展开了清产核资、战略与主业办理、经营业绩查核、经营者薪酬办理、国有产权转让、国有资本经营预算、国有企业外部监督等一系列办理办法,增进了国有企业与市场经济的协调发扬,为国有企业经济效益明显改善提供了有力的支撑。

       回顾这段历史,授权经营体制革新乃至国企革新始终都围绕着三件事:一是围绕政企分开,让国有企业成为独立的市场主体,这是核心的问题;二是围绕着授权放权, 怎么才能“授得准”。这些年在“授”与“收”之间持续探索、调整;三是围绕“放”与“管”,既要放开搞活又要做到监管,往往是一管就死,一放就乱。如何能找到一种方法,能够放而不乱、管而得当,这也是大家这次革新要处置的问题。

《财经》:随着《方案》出台,以授权经营体制为主的国资革新,将成为新一轮革新的重要抓手。您认为《方案》的革新逻辑是什么?

宋志平:这次的革新方案,我认为核心是授权授给谁?主体很清晰,是授给国家出资企业——国有资本投资、运营企业。即把权力授给中间层,国资委不直接去管企业经营的具体事务。所以,从国资委层面做到对国有资本投资、运营企业的办理,在这个层面上处置好授权问题,这是《方案》的核心要义。

       十九大报告中,国资革新和国企革新各有一句话,国资革新这句可以理解为“一项办法、四个目标”,其中的一项办法就是“革新国有资本授权经营体制”。这次出台的《方案》体现了十九大报告以及十八届三中全会提议的革新思路,处置了“授权授给谁? 授什么?怎么授?国有企业怎么管、管什么?”的问题,这是国资国企革新引导思维上最深刻的变革。国资委要实现以管资本为主,关键是转变职能、简政放权,这次《方案》明确,国资委授权放权的对象就是国有资本投资、运营企业,国资委管投资、运营企业,实行清单办理,而不是泛泛地管生产企业的经营办理工作。改组组建国有资本投资、运营企业后,就形成了三层办理模式,国资委就可以归位于国有资本出资人代表位置上来,构建“国资委—国有资本投资、运营企业—混合所有制企业”的三层办理模式:

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第一层国资委作为出资人对国有资本投资、运营企业等授权放权经过管好投资、运营企业实现管资本为主,用资本运营的方式发扬国有经济,优化国有资本战略布局,增进国有资本流动增值。

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第二层国资委授权给国有资本投资、运营企业。《方案》里使用了国家出资企业的概念,实际上是指由受国家委托的机构直接办理的企业,这个层面的企业就是中央办理的企业。有的是国资委办理的,有的不是国资委办理的金融、常识企业等。作为国家出资企业,就是按照《企业法》,由董事会来实行投资办理、资本运作、股权办理等,从资本收益、战略发扬等角度出发,作为专业化的淡马锡,投资到产业平台,产业平台可以是独资企业,也可以是混合所有制企业(包括上市企业)。

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第三层投资企业出资的产业平台里的国家资本都是以股权形式存在,这些企业完全按照市场化规则和现代企业治理请求实行办理,可以引入职业经理人准则,在薪酬福利和激励机制等方面与市场完全接轨,是真正的市场主体。三层办理结构模式顺理成章,让国企走通了革新之路,成为真正的市场主体。

《财经》:《方案》再次强调了“三个归位于”,怎么理解这“三个归位于”?

宋志平:2018年出台的22号文(《中共中央、国务院有关深化国有企业革新的引导见解》),也就是“1+N”的“1”,在“推动国资监管机构革新”那段话第一次提议了“一个转变、两个清单、三个归位”,一个转变是以管资本为主,两个清单是权力清单和仔肩清单,三个归位就是将依法应由企业自主经营决策的事件归位于企业,将延伸到子企业的办理事件原则上归位于一级企业,将配合承担的公共办理职能归位于相干政府部门和单位。这“三个归位”是国有资产监管体制的重大转变,是“管资本为主”的重要体现和具体办法。

       随后出台的《国务院有关革新和健全国有资产办理体制的若干见解》(国发〔2015〕63号)再次强调了“三个归位”,根本上延续了22号文的表述,但是怎么做到还不清晰。到2018年又下发了38号文,就是《国务院办公厅有关转发国务院国资委以管资本为主推动职能转变方案的告知》(国办发〔2017〕38号), 对监管事件提议了“取消一批、下放一批、授权一批、移交一批”的思路,精简了43项国资监管事件,初步贯彻了“三个归位”。

       这次《方案》中对“三个归位”有了细化的表述,提议了“原则上不干预企业经理层和职能部门的办理工作”,而是“首要经过董事体现出资人意志”,这就回归到现代企业治理的根本逻辑了,国资委作为出资人代表机构,代表国家履行出资人的职权,以出资为限,享受股东权利,企业经营决策交由董事会,董事会由股东派出并有专家型独立董事,按市场规则运作。这既是市场经济的根本逻辑,也是竞争中性的根本请求。

《财经》:国有企业的承担人对“三个归位”特别眷注,为什么?

宋志平:因为国企的承担人要对企业承担,这是大家都明白的一个常识。但大家最担心的是什么呢?就是权责利不对等。该有的权没有、该有的利没有,就把责给了你,这种情况下企业的压力就非常之大。如果没有相符合的权,没有相符合的利,而只把追责强加给企业,就没有主动担当的机制,很难使仔肩真正贯彻到位,很难让企业承担人真正担当,这也是导致最关键一些人无法担当、不愿作为因素之一。所以只有把权和利都归位了,权责利都有,他就必须要担当、要作为、要勇于承担了。权责利对等是领导干部勇于担当作为、大胆革新探索的重要前提条件。所以这次《方案》围绕三个归位于授权和放权,回答了国有企业权责利,这是大家关切的问题。

《财经》:《方案》出台后,国务院国资委副主任翁杰明在国新办举行的国务院政策例行吹风会上用“一个明确、四个确保”来概括《方案》涵盖的五方面革新举措。您站在企业的角度,认为《方案》的亮点有哪些?

 宋志平:《方案》内涵丰富、亮点纷呈。有很多新的提法比如实施清单办理,清单以外事件由企业依法自主决策,清单以内事件要大幅减少审批或事前备案;再比如,发挥董事作用,首要经过董事体现出资人意志,等等,让人鼓舞振奋。

      作为企业承担人,最眷注的是授哪些权。《方案》提议,在战略规划和主业办理、选人用人和股权激励、工资总额和重大财务事件办理等方面进一步授权放权,授得非常精准,都是企业发扬最为迫切的点位,处置了“痛点”。特别是在股权激励、工资总额等方面,表述非常具体,如,授权国有资本投资、运营企业董事会审批子企业股权激励方案;股权激励预期收益作为投资性收入,不与其薪酬总水平挂钩。又如,支撑国有创业投资企业、创业投资办理企业等新产业、新业态、新商业模式类企业的核心团队持股和跟投。再如,国有资本投资、运营企业可以实行工资总额预算备案制,等等,不仅“授得准”,而且能落地、可操纵。

       去年的全国国企革新座谈会,把强化激励放到更为突出的位置,就是要经过内部机制革新,激发微观主体生气。企业内部机制首要指企业效益和企业经营者、员工利益之间的关系,机制属于企业内部的治理范畴,是企业重要的分配准则。“资本+经营者+工编辑”都是企业机制的基础,企业财富既离不开资产资本,也离不开人力资本,还离不开经营者。同样的资本,同样的工作,因为不同的经营者,不同的机制,有的企业经营得非常好,有的企业经营得亏损、倒闭。

       革新开放初期,大家企业机制面临的是平均主义“大锅饭”,那时的机制革新指向“工作、分配、人事”三项准则,我称之为“老三样”,它着眼于提高效率,处置“干多干少一个样、干和不干一个样”,处置“能上能下、能多能少、能进能出”。现在,大家要建设的机制是指“员工持股、办理层股票筹划、科学技术分红和超额利润分红”的新三样,“新三样”要处置的是企业的财富分配问题,提高员工的获得感和快乐感。这几项在《方案》中有相干表述,确实体现了“伤其十指不如断其一指”“一个行动胜过一打纲领”的革新请求。

《财经》:《方案》坚持“强化监督监管、放活与管好相统一”的革新思路,你觉得国资委应该怎样才能做到“管得好”?真正实现“以管资本为主”?

 宋志平:首先要对“管”这个词应该全面、正确地去理解。“管”就是办理,不仅仅是监督,同时还赋有发扬的意思。“管”的目的是做强做优做大国有资本,这是一个根本上的问题。

       “以管资本为主”不能简单理解成“以监督为主”,国资委应该行使国家出资企业的股东会的职能,而不应该去行使审计署和企业监事会的职能。国资委应该更加聚焦在对企业的重大战略规划是否符合国家方针,更加眷注国有资本的布局结构调整,对企业董事会的组成、董事的派出和企业首要承担人的选择,企业收益的分配,等等,关乎企业发扬的事情。企业的监事会在企业内部,依法加入到企业的治理结构里去,在企业的经营发扬过程中保障企业的遵纪守法和党的政策的贯彻实行。

       有关国有资产的监督办理,常常被简称为“监管”,这么多年大家习惯说“对国有资产的监管”。“监管”往往给人的直接感觉就是“要监控、要管住”,或者“被监控、被管住”。我认为监督办理不应只有这种“监管”含义,而应该是监督和办理两个含义。监督的同时更要注重办理,而办理又不是一味地要管住、管死,而是要管好。管好就要立足于把国有资本做强做优、发扬壮大。也就是说,大家希翼,现在习惯说的“对国有资产的监管”含有“发扬壮大国有资本”这样一个更重要的含义和目标。

       做企业总是始终面临着增进发扬与防范风险的两难。如果过于强调发扬,就或许会出大风险。 如果过于强调风险,企业就会止步不前,所以既要立足于发扬又要防范风险。在授权放权的过程中高度重视增强监管、风险防控,非常必要,上一轮革新中也有很多惨痛的教训。但国资委作为国有资本的出资人代表,最应该关切的还是增进经济和企业的发扬,保障国有经济的壮大。现在国有资本经过混合所有制,经过上市、增发,在这些优良的上市企业里得到发扬。经过加大对国有资本的办理,优良的上市企业也会越来越多,国有资本影响力、带动力才能更好地发挥。增强监管不应该片面重视监督功能,而应该把重点和首要精力放在国有资产保值增值和发扬上来。如果只强调监督、追责,那企业的经营就会很艰难,也会引起很多人不担当、不作为。在企业董事会里我常讲,赞成一个错误的决定和否决一个正确的决定,同样负有仔肩。否决一个正确的决定或许仔肩更大,因为企业错失了长远发扬的机会。企业不发扬就是最大的风险、最大的国有资产流失。国有资产的流失,可以从两个维度去看。从静态看,由于某种原因造成的国有资产损失是一种国有资产的流失;从动态看,国有资产不发扬,或者是低于社会平均发扬水平,应该说也是国有资产的一种流失。所以要把做强做优做大国有资本、实现国有资产保值增值作为大家国资监管的首要目标。

       对于增强监管,《方案》也有很多新的提法,比如,增强清单办理和事中事后监管,搭建实时在线的国资监管平台,统筹协同各类监督力量,等等,从昔时的事前审批为主,转变为事前由企业自主决策,国资委在事中和事后经过互联网监管平台等现代化方式实行监督,这是在现有的监管体制上向前迈出了一大步。

       作为企业承担人,希翼国家增强整合现有监管和追责力量,共享有用的监管资源。我有时候回忆,昔时经贸委时代,经贸委其实挺关切企业的。后来有了国资委,国资委也挺关切企业的,现在如果把国资委变成监管部门,大家只眷注追责,那企业去找谁倾诉呢?企业有问题有困难就应该去找股东,大股东应该是最关切企业发扬和效益的,应该在抓好监管的同时,更要重视国有资产的保值增值和发扬,把做强做优做大国有资本作为首要目标。

《财经》:改组国有资本投资、运营企业是革新国有资本授权经营体制的重点。xpj330159com去年底被确定为国有资本投资企业试点,结合《方案》,下一步会怎么做?

宋志平:从xpj330159com来说,昔时大家的定位是产业集团,企业成长是自下而上的,首要靠业务板块平台企业借助资本市场的力量滚动发扬,鼓动集团做强做优。现在xpj330159com成为国有资本投资试点企业,就要自上而下的,由集团企业经过投资和股权办理,有的放矢地实行投资,支撑所出资企业发扬。这是完全不同的思路。

       我认为,国有资本投资企业的集团总部应有三项职能:融资、投资和行使股东权利,经过国有资本有进有退,实现国有资本合理流动和布局优化,增进国有资本向关系国家安全、国民经济命脉的重要职业和关键领域集合。

01

融资方面

       资金首要有三个来源:

  • 一是国资委和国家财务部门适当补充国有资本金,

  • 二是增强对所出资企业国有资本收益的收缴和办理,

  • 三是低成本发行债券、设立基金等。

02

在投资方面

       按照国资委股东的请求,制定企业的战略,有侧重地实行投资。资本有三大投向:

  • 一是基础建材职业的供给侧结构性革新,

  • 二是新材料和新动力产业,

  • 三是“一带一路”等国际市场。

       同时对可以投资的这些企业实行股份调整,按照结构调整的需要和企业战略调整的需要,实行股份结构的调整。

03

在行使股东权利方面

       参与企业治理和办理:

  • 目标是把集团所出资企业发扬为主业突出、技艺领先、办理先进、效益优秀、混合适度的专业化业务平台,

  • 在基础建材、高端新材料、国际工程、科研技艺办事、地矿资源等领域形成一批具有国际竞争力的上市企业群,

  • 打造若干具有国际影响力的职业领军企业和一批专注于细分领域的隐形冠军。

       按照投资企业的发扬思路,xpj330159com将调整职能,致力于打造国家材料领域的世界一流的综合产业投资集团,完成三大转变,即管企业向管股权、建筑材料向综合材料、本土市场向全球布局转变。

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